銀保監會發布信托公司股權管理暫行辦法,加強股權信息、關聯交易等方面管理

《信托公司股權管理暫行辦法》將于2020年3月1日起施行。

2月6日,銀保監會發布《信托公司股權管理暫行辦法》,該暫行辦法將于2020年3月1日起施行。暫行辦法為加強信托公司股權管理,規范信托公司股東行為,保護信托公司、信托當事人等合法權益,維護股東的合法利益,促進信托公司持續健康發展,根據相關法律法規制定。

暫行辦法對信托公司股東責任包括股東資質、股權取得、股權持有以及股權退出方面作了相關規定;在有關信托公司的職責中,對變更期間、股權事務管理、股東行為管理給出了相關規定。

暫行辦法限制了存在關聯企業眾多、股權關系復雜且不透明、關聯交易頻繁且異常等十余種情況的投資人及其控股股東、實際控制人作為信托公司主要股東。

在加強關聯交易管控上面,《暫行辦法》強化監管部門對信托公司關聯交易的總體要求;明確信托公司關聯交易分類及信托公司按照穿透原則和實質重于形式原則加強關聯交易認定和關聯交易資金來源與運用的雙向核查的要求;明確信托公司建立關聯方名單管理制度,完善關聯交易內控機制安排等。

為解決股權信息不對稱的問題?!稌盒修k法》以制度安排明確股權信息變化的報告主體、路徑與時限要求。主要包括以下情形:1.可能影響股東資質條件變化或導致股東所持信托公司股權發生變化的事項。2.主要股東及其控股股東、實際控制人出現負面清單情形。3.主要股東的控股股東、實際控制人發生變化。報告主體、路徑、時限要求分為三類:一是信托公司股東或主要股東于發生有關情形后于十五日內書面通知信托公司并根據要求提供有關材料。二是信托公司就有關事項以半年報、年報形式進行公開披露。三是信托公司就股權信息變化情況自知悉之日起十日內向監管部門書面報告。

與此前的征求意見稿相比,暫行辦法補充了部分內容。第一章第十條補充了:“對通過境內外證券市場擬持有信托公司股份總額百分之五以上的行政許可批復,有效期為六個月。”;第三章第四十七條增加補充:“上市信托公司按照法律、行政法規規定股權需集中存管到法定證券登記結算機構的,股權托管工作按照相應的規定進行。”

銀保監會有關部門負責人在答記者問時表示,正式印發的《暫行辦法》主要在以下方面作了修改:一是對于投資人通過境內外證券市場擬持有信托公司股份總額百分之五以上的情形,明確對該類行政許可事項的批復有效期為六個月,以有利于投資者自主把握增持節奏,也有利于防范內幕交易;二是在表述上進一步突出強調了對投資人入股信托公司目的端正的要求;三是明確上市信托公司按照法律、行政法規規定股權需集中存管到法定證券登記結算機構的,股權托管工作按照相應的規定進行。

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